1.85亿股票质押纠纷刚出新进展,这家“牛市旗手”又曝1.63亿新官司

券业观察券业观察
发布时间:2020-03-09 02:36:04

股票质押的坑,头部券商也未能完美避开。


曾经享有“投行之王”称号的中信建投(601066.SH),最近在股票质押业务上遭遇了点“小麻烦”。2月份,中信建投公告两则股票质押式业务纠纷,涉案金额合计达3.48亿元。2019年上半年,中信建投股票质押式回购业务利息收入不过5.22亿元。


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3.48亿债务追讨不易


与恺英网络(002517.SZ)实控人王悦的1.85亿元股票质押式回购业务纠纷刚有新进展,中信建投又被迫开辟“新战线”。


2月28日,中信建投公告,因融资人汇金聚合(宁波)投资管理有限公司(以下简称:“汇金聚合”)股票质押式回购业务违约,公司将此业务的保证人钧天(宁夏)投资管理中心(有限合伙)(以下简称“钧天宁夏”)告上法庭。目前,案件已经由北京二中院受理,正在审理程序中。


不过话说回来,融资人违约,中信建投向保证人索赔,原因为何?


2017年5月19日,汇金聚合因融资需要,与中信建投签订股票质押式回购业务交易协议。汇金聚合将持有的博天环境(603603.SH)3046万限售流通股(占博天环境总股本的比例为7.61%)质押给中信建投,并获得中信建投3亿元融资款。本次协议的回购期限为1090天(约三年)。公开信息显示,目前汇金聚合持有博天环境35.48%股权,为其第一大股东。赵笠钧持有汇金聚合56.26%股权,为博天环境实际控制人。


2018年9月,钧天宁夏与中信建投签订保证合同,为汇金聚合对中信建投的债务提供不可撤销的连带责任。钧天宁夏的实际控制人同样是赵笠钧。


然而计划赶不上变化。2019年9月23日,汇金聚合没有如约支付相关利息,且没有按要求履行相关支付义务。而保证人钧天宁夏也没有履行相关保证责任,该笔股票质押交易违约。彼时,汇金聚合已经回购了部分质押股票,待购回本金为1.63亿元。


此外,汇金聚合共持有博天环境1.48亿股份,全部处于质押状态。其中,1.36亿股股份被司法轮候冻结。


中信建投为维护自身权益,向北京市第二中级人民法院(以下简称“北京二中院”)申请对保证人采取诉前财产保全措施。北京二中院现已冻结钧天宁夏相关财产。目前,此案件正在审理中。


而在公布上述案件前不久,中信建投还披露了与恺英网络(002517.SZ)实控人王悦产生的股票质押式回购业务纠纷进展。


2018年1月,中信建投与王悦签订股票质押式回购交易协议。王悦将持有的恺英网络2532万股股票质押给中信建投,并获得2亿元融资款。后续经补充质押及部分购回后,王悦待购回本金1.85亿元,质押标的证券6250万股。2018年8月,因恺英网络股价大幅下跌,跌破了双方签订的履约保障比例,且王悦没有在规定期限内提供履约保障措施,构成违约。中信建投向北京仲裁委员会申请仲裁。


2020年2月8日,中信建投公告披露称,北京仲裁委近期出具《裁定书》裁定王悦向公司支付融资本金、违约金及代垫仲裁费等,“目前案件处于申请强制执行过程中”。也就是说,中信建投赢得了仲裁。


不过能不能全额追回应得的款项还要打个问号。恺英网络近日发布的业绩快报显示,预计2019年净利润亏损21亿元。此外,公司还涉嫌信息披露违规遭证监会调查、核心产品被控侵权面临天价赔偿等。


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讨债金额累计17.22亿元?


中信建投成立于2005年,其前身为我国成立最早的三大证券公司之一的华夏证券。后因巨额亏损导致破产,被中信证券和中国建银收购。中信证券和中国建银分别持有60%和40%股权。截至目前,北京国管中心现持有中信建投35.11%股权,为公司第一大股东。2016年,中信建投在香港联交所上市;2018年在上交所上市。


随着中信建投的高速发展,很快便回到头部券商的位置。据中国证券业协会数据显示,2018年中信建投总资产1764.12亿元,营业收入109.07亿元,净利润29.51亿元,分别位列第十二名、第九名、第九名。据中信建投发布的2019年业绩预增报告显示,中信建投2019年归属于上市公司股东的净利润为55.02亿元,同比增加78.19%。


据券业观察了解,股票质押业务属于中信建投第一大营业收入来源的财富管理板块,为公司重要业务。2019年上半年,公司的股票质押式回购业务利息收入为5.22亿元,为公司财富管理板块贡献了约四分之一的收入。


然而,近年股票质押业务也没少让中信建投“头疼”。据2018年报显示,中信建投分别与首航节能(002665.SZ,现更名为“首航高科”)控股股东黄卿乐、首航波纹,华闻传媒(000793.SZ,现更名为“华闻集团”)控股股东国广环球,印纪传媒(现已退市)控股股东北京印纪华城投资中心(有限合伙),融资人潘奕岑、保证人罗伟广发生股票质押式回购业务纠纷,涉案金额合计约14.07亿元。


(截图来源于2018年年报)


对此,公司在2018年报中提到,公司将在确保风险可测、可控、可承受的前提下,积极、审慎开展股票质押业务。


2019年上半年,中信建投分别与王悦(文章第一部分提到的纠纷)、恺英网络联合创始人前副总经理冯显超、首航节能股东黄瑞兵及共同债务人王金华发生了三起股票质押式回购交易纠纷案,涉案金额合计约3.15亿。



随着股票质押式业务纠纷的增加,中信建投的讨债金额也在不断增加。券业观察不完全统计,中信建投2018年和2019年上半年发生的股票质押式回购交易业务纠纷,涉案金额合计约17.22亿元。借钱容易,讨债难。关于“追债”的事情,你知道哪些故事,我们聊一聊。


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