挪用4240万元补仓,私募公司董事长遭证监会、中基协联合出手

券业观察券业观察
发布时间:2020-03-03 15:09:22

被拉入黑名单的人,都不是“一般人”。

一私募董事长被中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)终身加入黑名单。


近日,中基协公告了两则纪律处分决定书。时任丰利财富(北京)国际资本管理股份有限责任公司(以下简称“北京丰利”)董事长毛凤丽、总经理张永辉因挪用公司旗下其他私募基金4240万元进行补仓,被中基协加入黑名单,其中毛凤丽被终身加入黑名单。

14240万腾挪术终露馅儿


2015年-2016年期间,北京丰利发行了长安丰利24号分级资产管理计划(以下简称“长安丰利24号”)、丰利经证定向增发基金(以下简称“丰利经证”)、丰利久赢证券投资基金(以下简称“丰利久赢”)三只私募基金产品。

其中,长安丰利24号的托管人为光大银行,管理人为长安基金。值得注意的是,长安丰利24号为结构化私募基金,光大银行为其优先投资合伙人,北京丰利招募的投资人为劣后级。

丰利经证和丰利久赢的托管人都是国泰君安(601211.SH),这两只私募产品的管理人也都是北京丰利。

这三只私募基金本来交集不是很大,却因一场突如其来的“意外”有了联系。

2015年9月18日,长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需要补资才能恢复交易。为了让长安丰利24号恢复交易权限,北京丰利开始了巨资腾挪之术。

2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称“熙泉投资”),长安丰利24号投资人成为了熙泉投资的合伙人这也是挪用巨资的第一步。

随后,北京丰利向国泰君安提供了几份伪造的补充协议、投资人说明函,证明投资人同意用丰利经证、丰利久赢的资金对长安丰利24号进行补资。事实上,丰利经证、丰利久赢投资人对此并不知情。

2016年5月9日、5月17日,国泰君安先后将丰利久赢合计4240万元转入熙泉投资,其中有3550万元是丰利经证转给丰利久赢的。

5月18日,北京丰利向国泰君安发送熙泉投资向长安丰利24号进行补资的指令。国泰君安为保证熙泉投资资金安全,要求熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,资金回流至熙泉投资在国泰君安的托管户中。

为满足国泰君安的要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。事实上,长安基金并不知情。

经过上述一通操作之后,北京丰利终于“如愿”,长安丰利24号恢复交易权限。

纸包不住火,北京丰利的违法行为最后败露。

经过证监会查证,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,伪造多份文件合同,挪用丰利久赢及丰利经证4240万元,涉嫌违法挪用基金财产。由于涉案金额特别巨大,毛凤丽、张永辉作为北京丰利直接负责人,分别被证监会采取终身市场禁入、十年市场禁入措施,给予警告,罚款30万。北京丰利被责令改正,并处以100万元罚款。

中基协也对二人进行处分,毛凤丽被终身加入黑名单,张永辉加入黑名单的时间期限为十年。

2前两个月已有4人被终身拉黑


事实上,进入2020年以来,已经先后有四人被中基协终身拉黑。除上述提到的毛凤丽,最近被中基协终身拉黑的两人和震惊资本市场的阜兴朱一栋案有关。

2020年1月15日,中基协发布纪律处分事先告知书。阜兴系私募机构实控人朱一栋、赵卓权因阜兴系私募机构侵占、挪用基金财产、公开宣传推介私募产品、承诺保本收益、未披露重大信息等违法行为,被中基协终身加入黑名单。

上海阜兴实业集团有限公司(以下简称“阜兴集团”)是一家集商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业于一体的大型民营集团,朱一栋为集团实控人。2017年集团资产管理总额超过350亿元。上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司、易财行财富资产管理有限公司为阜兴集团管理的四家私募机构。

公告显示,朱一栋、赵卓权通过阜兴系私募机构共发行了160只私募基金,累计募集本金368.45亿元。

然而,募集后的资金并没有按照约定使用,而是转入阜兴集团控制的“资金池”账户,由朱一栋、赵卓权在阜兴集团层面统一调度使用。其中,部分资金被朱一栋等人用于提成奖励、个人挥霍。用于提成佣金的金额为6.04亿元,用于个人挥霍的金额为0.65亿元,涉嫌侵占基金财产,合计金额约6.69亿元。

阜兴系私募机构的上述行为违反了相关法律法规,且涉案金额特别巨大、涉及投资者众多、情节特别严重,严重损害了投资者合法权益并造成极为恶劣的社会影响。朱一栋、赵卓权作为阜兴系私募机构直接负责人,中基协将二人终身加入黑名单。此前,证监会还对二人采取终身证券市场禁入的措施。

自2018年以来,中基协逐渐加强监管力度,多次下发监管新规和自律条例,完善监管体系。但仍有部分私募机构从业人员合规意识缺失,多次违规操作,触碰法律底线。规范行业秩序不仅需要监管部门的监督,更需要私募机构及从业人员从自身做起。

近年来,私募行业违规情况屡见不鲜,多位违规人员被中基协加入黑名单,关于中基协黑名单的故事,你还知道哪些?我们一起聊聊哈。


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