首次设立！700亿山西信托迎来首位 “首席合规官”

作者：三晋财经汇

11月3日，国家金融监督管理总局山西监管局发布一则人事批复，正式核准宁宇担任山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）首席合规官的任职资格。

这也是监管新规发布后，山西信托首次设立这一高管岗位，标志着其在合规管理体系建设上再进一步。

同日，宁宇亦获批准兼任该公司总经理助理一职。

来源：国家金融监督管理总局山西监管局

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山西唯一信托机构

资料显示，山西信托前身为1985年成立的山西省经济开发投资公司，2013年更名为山西信托股份有限公司，是山西省唯一一家信托机构。

从股权结构来看，山西信托注册资本达15.54亿元，控股股东为山西金融投资控股集团有限公司，持股比例为91.88%。其余股东包括太原市海信资产管理有限公司，持股7.25%；山西国际电力集团有限公司，持股0.87%。

业务布局方面，山西信托已形成“信托业务+自营业务”双轮驱动格局，业务范围涵盖金融股权投资、证券投资信托、股权质押信托等多个领域。

经营数据上，截至2024年末，山西信托管理信托资产规模达748.53亿元，资产总额38.53亿元，全年实现营业收入2.85亿元，净利润2453.65万元。全年新增服务省内国企规模200亿。

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信托行业“首席合规官”加速落地

近年来，信托行业“强合规、重风控”的导向愈发明确，合规管理建设已成为监管重点与全行业共识。

2025年，两项核心监管政策的落地，进一步为信托公司合规架构划定“硬标准”。

3月，国家金融监督管理总局《金融机构合规管理办法》正式施行，对金融机构合规架构作出明确要求。一方面，金融机构应当在机构总部设立首席合规官；另一方面，首席合规官属于金融机构高级管理人员，接受公司董事长和总经理直接领导，向董事会负责。

该办法还强化了首席合规官的“监督报告义务”：若金融机构存在重大违法违规行为或重大合规风险隐患，需及时向国家金融监督管理总局或其派出机构报告；若机构未按要求报告，首席合规官有义务督促其及时报告，并可直接向监管部门报告。

9月，国家金融监督管理总局修订发布的《信托公司管理办法》中首次明确：信托公司应当按照监管规定设立首席合规官，且不得负责管理与内部控制和合规管理存在职责冲突的部门。

在此背景下，信托行业合规管理动作密集。下半年以来，上海爱建信托、华鑫国际信托、云南国际信托等多家信托机构完成首席合规官任职资格核准。

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两年遭罚790万

值得关注的是，山西信托此前曾因多项违规受到监管处罚。

2023年10月，山西信托曾因涉及“未对资金使用进行监控，导致信托资金被挪用”等12项违法违规事实，被国家金融监督管理总局山西监管局处罚720万元。

2024年9月，又因“未按规定进行贷款资金支付管理、尽职管理不到位”，再次被罚70万元。

两次处罚反映出公司在合规流程、尽职审查等环节存在短板，也让“合规升级”成为公司发展的必答题。

根据批复要求，宁宇需在行政许可决定作出之日起3个月内到任并履行合规管理职责。

未来，随着首位“首席合规官”的到位，山西信托如何进一步强化合规管理体系、提升风险防控与业务发展的协同效率，值得市场持续关注。