承诺增持没兑现反而减持套现近5亿,监管部门看不下去了

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发布时间:2020-05-18 18:53:17

不太平的太平洋。

不太平的太平洋。




作者 |  王君齐

编辑 |  吴婷婷

来源 |  券业观察


太平洋证券(601099.SH)的大股东有多“任性”?


两次承诺增持太平洋证券,却次次未兑现,后来还直接减持套现近5亿。监管机构终于看不下去了……



1

增持计划未果,遭监管部门处罚


近日,云南监管局公告,太平洋证券第一大股东北京嘉裕投资有限公司(简称“嘉裕投资”)因未能如期完成对太平洋证券进行股份增持计划,且股份增持延期事项未按规定提交上市公司股东大会审议,被云南监管局采取出具警示函的监督措施。


2018年7月10日,太平洋证券公告称,嘉裕投资基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认可,提升投资者信心,拟实施增持计划——在公告披露之日起6个月内,以不高于3.5元/股的价格,累计增持太平洋证券不低于总股本1%,不高于总股本5%的无限售流通股。彼时,嘉裕投资持有太平洋证券12.88%股份。


然而,这半年期间,嘉裕投资仅增持了太平洋证券232.17万股,占公司总股本0.0341%,远不足1%的下限。


6个月期满后,在未经太平洋证券股东大会审议的情况下,嘉裕投资擅自将增持计划履行期延长6个月至2019年7月10日。


在延期后的增持计划Deadline将至时,嘉裕投资再次变卦。


2019年6月20日,太平洋证券公告称收到嘉裕投资出具的《关于提请终止实施增持计划的告知函》,嘉裕投资决定终止实施增持计划。且在进行延期的增持计划期内,嘉裕投资完全没有增持动作。截至增持计划被终止的最后日期,嘉裕投资共持有太平洋证券12.91%股份。


嘉裕投资对此解释称,是鉴于目前资本市场、经济、融资环境等客观情况发生较大变化。


但资本市场有资本市场的规则,嘉裕投资的“任性”行为显然已经触碰到相关规定的红线。


2020年4月1日,太平洋证券公告,嘉裕投资因没有如期履行股份增持承诺,且在延期后仍未完成增持承诺,上交所对嘉裕投资进行通报批评。



2

减持套现4.77亿


在任性终止增持计划几个月后,嘉裕投资开启了减持模式。


2019年9月11日,太平洋证券公告称,嘉裕投资于2019年9月9日通过大宗交易的方式,以3.51元/股的价格减持公司1.36亿股份(占公司总股本1.999%),套现4.77亿元。交易完成后,嘉裕投资持有公司10.92%股份。


股份套现尝到甜头的嘉裕投资,两个月后直接准备将手中更多太平洋证券股权转让出去。


2019年11月15日,嘉裕投资和华创证券签署《股份转让协议》。嘉裕投资拟将所持的4亿股(占太平洋总股本的5.87%)太平洋证券股份,以5.5元/股的价格转让给华创证券,溢价近八成,合计转让金额为22亿元。同时,嘉裕投资手中剩余的3.44亿股(占太平洋总股本的5.05%)太平洋股份的表决权也将无偿转让给华创证券。


股权转让完成后,华创证券、嘉裕投资分别持有太平洋5.87%、5.05%股权,华创证券将取代嘉裕投资成为太平洋第一大股东,并获得太平洋10.92%的表决权。


不过太平洋证券2019年报显示,截至2019年12月31日,嘉裕投资持有公司10.92%股份,仍为公司第一大股东,公司目前无控股股东或实际控制人。




3

嘉裕投资和太平洋证券渊源颇深


嘉裕投资和太平洋证券的渊源颇深。太平洋证券成立之初的五大发起人中四个早已陆续退出,唯有嘉裕投资几度变换身份一直“陪伴”太平洋证券,并亲手将其运作上市,如今却为何“忍痛割爱”?

 

2004年前后,原云南证券曝出挪用客户交易结算资金2.1亿元,且严重资不抵债。同年1月,为了化解云南证券风险,经证监会批准,由五家公司成立太平洋证券,全面接收云南证券的客户资产和员工。

 

“泰山华信”为太平洋证券发起人之一,也就是嘉裕投资的前前身。


泰山华信最初由明天控股与一位名叫魏锋的自然人共同成立,魏锋为原“涌金系”掌门人魏东之兄。经过几番股权转让,泰山华信和太平洋证券迎来了一位关键人物——涂建。


2006年11月28日,太平洋证券上市前夕,涂建出资5600万元拿到泰山华信28%股权,成为其第一大股东,并出任太平洋证券党委书记、董事。泰山华信亦更名为北京华信六合。


根据太平洋证券《上市公告书》显示,涂建历任德恒上市律所主任、中国国际贸易促进会资产管理中心主任等职。其同时担任过国旅联合(600358.SH)、歌华有线(600037.SH)等公司的独立董事。《南方周末》则有报道显示,涂建还曾被上交所聘请为首席法律顾问。


彼时,北京华信六合为太平洋证券第二大股东,但与另外五家公司签署了《一致行动协议》,共同成为太平洋证券的实际控制人。


(截图来源于《上市公告书》)


2007年12月27日,太平洋证券递交《上市公告书》,并于次日正式挂牌。


太平洋证券上市还一度引起资本市场的关注和质疑。



而在太平洋证券上市次年,曾和其有关的几位资本大佬工作生活发生了天翻地覆的变化,甚至有人入狱、有人离世。(小券选取其中较为有代表性的人物和故事,感兴趣的同学可在微信公号“券业观察”后台回复“大佬”查看。)


2010年,因证券行业“一参一控”政策,一家大的资本系族转让了手中太平洋证券股权,涂建和北京华信六合对太平洋证券的控制权进一步强化。


2018年6月,北京华信六合更名为“嘉裕投资”。


太平洋证券如今的股东列表中,参与组建太平洋的其余四家公司已无影踪。


你觉得嘉裕投资近来为何“疏远”太平洋证券?


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