又爆老鼠仓!2.48亿交易额亏损90万,“最牛营业部”明星投顾栽了

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发布时间:2020-01-22 11:27:12
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一代明星投顾英名,毁于老鼠仓?

偷鸡不成蚀把米的桥段,如今再次上演。


近日,一度被业内封为“最牛营业部”的国信泰九(全称为国信证券深圳泰然九路证券营业部)前核心员工之一,因利用未公开信息进行股票交易、私下接受客户委托买卖证券,遭到中国证监会(简称“证监会”)处罚。


值得注意的是,该员工当年还是风靡一时的明星投资顾问,在国信泰九任职期间带领的团队仅服务的直接客户资产规模就超过20亿元,业内传言通过“二手”投顾短信尾随其投资建议的资金数量同样可观,一时间其操作手法成为不少券商学习效仿的对象。如今却搞起了老鼠仓,搞老鼠仓就算了居然还亏损92万元……


搞老鼠仓亏损92万


近日,证监会下发了一则关于老鼠仓的处罚决定书,之所以引起券业观察的关注,是因为搞老鼠仓的男主角竟是国信泰九前明星投顾李旦。


据决定书显示,2015年6月3日至2017年10月20日,钟某玲将自己的证券账号和密码提供给客户经理李旦,委托李旦对证券账户进行操作,且存在收益分成的约定。彼时,李旦为中信证券(600030.SH)从业人员,却实际控制着钟某玲的证券账户。李旦私下接受客户委托买卖证券,已经违反了相关规定。


那老鼠仓又是怎么回事?


2016年2月19日至2017年6月21日,李旦负责安信证券-工行-佑瑞持债券稳利集合资产管理计划(简称“佑瑞持资管”)的部分投资决策,熟悉和了解佑瑞持资管部分股票交易的未公开信息。虽然李旦没有与北京佑瑞持(简称“佑瑞持”)签订劳动合同,但与其建立了实际劳动关系。


也就是说,李旦一度既实际掌控钟某玲的证券账户,又负责佑瑞持资管的部分投资决策。


据上海证券交易所(简称“上交所”)和深圳证券交易所(简称“深交所”)数据计算,钟某玲证券账户与佑瑞持资管出现趋同交易。


具体来看,2016年4月12日至2017年6月8日,上交所有13只趋同交易股票,趋同交易额为0.82亿元,盈利118.23万元;2016年2月22日至2017年6月21日,深交所有21只趋同交易股票,趋同交易1.67亿元,亏损210.21万元。


综合上述数据来看,李旦利用钟某玲的股票账户共进行了2.49亿元的交易,但并没有盈利,而是亏了91.98万元。


除此之外,李旦还私下接受了陈某、欧某鹰委托买卖证券,合计两人的股票交易金额达34.59亿元。


老鼠仓、代客理财,无一不是券业痛点,备受监管层重视,李旦作为有影响力的券业老人,依然没能守住法律红线。


曾获老东家力挺转型,回归后却玩起老鼠仓


说到李旦,很多老股民并不陌生。


据公开资料显示,李旦为华中科技大学工学博士,曾经先后在国信泰九、泰瓴资本、中信证券等任职,具有15年证券从业经验。


2005年,正在攻读博士学位的李旦因为热爱股票市场,中途放弃了学业进入证券行业。国信泰九正是李旦进入证券行业入职的第一家公司。


国信泰九的前身是国信证券(002736.SZ)在深圳成立的营销中心,2006年正式挂牌。恰逢赶上牛市,国信泰九的交易额直线上升。2007年、2008年、2009年国信泰九的股票交易额在深沪两市中排名第一。由此,国信泰九被业界称为“最牛营业部”。


李旦在国信泰九任职期间,担任公司首席投资顾问等职位。长期管理资产起点300万元以上的高佣金个人高端客户近1000余名,资产近30亿元,年贡献佣金5000万元以上。2005年、2006年、2008年、2009年四年获得国信泰九的最佳投资顾问称号。


李旦在国信泰九工作的五年,成了行业的明星人物,但其志向并不仅于此。


2010年11月份,李旦与原营业部投资决策委员会委员汪洋、赵东等人一起进入新晋阳光私募机构泰瓴资本。


《华夏时报》曾引述国信泰九内部人士的反馈报道称,国信泰九虽然没有涉足阳光私募领域,但大力支持泰瓴资本。在泰瓴资本发行产品期间,国信泰九几乎倾巢出动为泰瓴资本做推销,甚至不惜动用营业部财富管理中心旗下多名投资顾问的资源为其募资。泰瓴资本成立不到两个月,其管理资产达十几亿。不过,当时国信泰九对泰瓴资本的鼎力相助也一度引起业内的猜测和质疑,想具体了解这段故事的同学可以可以在微信公众号“券业观察”后台回复“关系”调取。)


券业观察查阅数据发现,泰瓴资本2010年发行的由李旦管理的泰瓴-泰九1期、陕国投-泰瓴-泰九1期、泰瓴-泰九2期、泰瓴3期四只基金近一年的收益率分别为-0.14%、-17.59、-15.76%、-10.30%,均为负数。



2013年1月,李旦又进入中信证券,先后担任深圳深南大道证券营业部的投资顾问、证券经纪人。四年后,李旦离开中信证券。上述发生老鼠仓的时间,正是李旦在中信证券任职期间。


李旦作为曾经的明星投顾,如今却因老鼠仓被证监会处罚.......对此,你怎么看?欢迎留言,发表你的意见。


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