东兴证券这次麻烦了

来源/翠鸟资本

上市券商中，东兴证券一直扮演很“低调”的角色，市值不及300亿元，在市场上一直也未掀起什么浪花。

而就在近日，东兴证券（601198.SH）惹上了一场官司。

上海金融法院正式立案的一个案件中，东兴证券成为了被告，并与一位“大亨”一同被列入被告名单。

这背后，牵出了一个震惊中国资本市场的骗局。

保荐机构与骗局生意牵扯到一起，坑害了中小投资者，东兴证券这次的麻烦小不了。

沦为被告

近日，胡邦伟等合计12名自然人投资者作为原告，将东兴证券在内的多家机构和自然人告上法庭，案由为证券虚假陈述责任纠纷。

被告名单除了东兴证券，还包括：泽达易盛（*ST泽达，688555.SH）、林应、应岚、隋田力、王晓亮、姜亚莉、胡晓莉、陶晨亮、天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所。

泽达易盛于2020年6月登陆科创板。

公告信息显示，因泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，并且其披露的公司年报（2020年和2021年）中存在虚假记载、重大遗漏等虚假陈述行为。

原告起诉称，东兴证券作为泽达易盛首次公开发行股票的保荐机构及主承销商，在泽达易盛的证券发行过程中未能勤勉尽责，未能识别泽达易盛的证券发行文件存在虚假记载和重大遗漏。

牵出科创板“欺诈第一股”

2023年4月，中国证监会向泽达易盛及相关责任人员下发罚单，年度报告存在财务数据虚假记载、未按规定如实披露关联交易、虚增营业收入和利润、虚增在建工程。

基于此，证监会对泽达易盛处以非法所募资金金额4.05亿元的20%，即8100万元罚款，另对相关责任人员进行了罚款。

值得注意的是：一位知名的“大亨”卷入了这场案件。

被告名单中有一位叫隋田力的自然人。

有报道称，泽达易盛虚增营收的部分交易对手方，穿透之后是隋田力相关联的公司。

实际上，隋田力这个人物可谓“大亨”——更多是负面意义上的，因“专网通信”大案震动资本圈，至今余波未平。

投资者或许还记得，2021年5月上海电气被曝出83亿元应收账款爆雷的丑闻。之后相关方调查发现一个惊人的链条：一个以“专网通信业务”为幌子的隐蔽融资贸易网络浮出水面，累计交易金额预计更超过千亿元。

幕后的操刀者，恰恰是隋田力。

网络资料显示，隋田力1961年8月出生，大专学历。1979年1月至1994年5月，他曾经在部队服役，之后转业进入了江苏省公务员体系。

1998年，隋田力开始下海经商，创立一家名为星地研究所的机构，这家创业机构很早期就参与了他的“供货”链条。

另有资料显示，2007年，隋田力先后成立南京三宝通信技术实业公司、江苏省国信大江通信、新一代专网、江苏省圣迪创业投资、上海星地通、北京赛普工信投资、航天神禾、深圳天通等公司。

之后，“名扬”资本圈的“专网通信局”由此拉开，并殃及十余家A股上市公司。

业绩“现形”

2022年，东兴证券的营收与净利润双双大幅下滑，公司实现营业收入34.29亿元，同比下降36.21%，实现归母净利润5.17亿元，同比下降68.7%。               

再来看2023年一季度。

东兴证券一季度归母净利润2.194亿元，在50家上市券商中位列35名，也就是中下游水平。

而在2022年末，东兴证券归母净利润（5.17亿元）位列上市券商第32位。

换言之，仅仅过了一个季度，东兴证券的行业盈利水平又下滑了3位。

再来看看股东阵营的变化。

资料显示，东兴证券的控股股东是中国东方资产管理股份有限公司，截至目前持有14.55亿股。

今年一季报披露时，减持东兴证券最明显的股东是中证金，环比减幅17.15%，幅度可谓相当大。

还有一个股东变化值得关注。

2022年三季度末时，华泰证券位列这家券商的前十大股东行列，当时持股数量高达3700万股，但到了去年末，华泰证券已退出前十大股东行列。

基本可以判定，华泰证券进行了大手笔减持。因为2022年末东兴证券第十大股东，持股量是2181万股，对比此前华泰3700万股，减持操作迹象显著。

总体来看，东兴证券卷入的这场官司，涉及太多中小投资者的切身利益，作为保荐机构的东兴证券，与相关骗局的“大亨”有着“拉拉扯扯”的关系，自然需要搞清楚背后原委。但无论如何，可以肯定的是，东兴证券的这次麻烦小不了，后面的赔偿数额可能会比较惊人。