牛年公募添新丁！基金元老借道个人系回归，外资巨头施罗德已申报

来源：新经济E线

2021年3月5日晚间，兴合基金管理有限公司（兴合基金）获批的消息正式官宣。据证监会官网披露，兴合基金已于2月25日获准设立，公司注册地为安徽省芜湖市，注册资本为1亿元人民币，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。

新经济e线获悉，兴合基金也是今年春节以来首家获批的个人系公募。其前身为富华玖创基金管理有限公司，最初于2019年7月10日递交设立申请，同年10月17日获正式受理，2020年2月5日接到第一次反馈意见。最终，经过更名后顺利获批。

就在3月5日同一天，作为券商系公募的华西基金设立申请也于当天正式获证监会受理。2020年11月5日，证监会官网显示，华西证券股份有限公司上报《公募基金管理公司设立资格审批》。当前审批进度显示，已于5日接收材料。同月12日进行材料补正，3月5日即被受理。

此前于2月18日，施罗德投资管理有限公司正式向证监会递交公募基金管理公司设立资格申请。2月24日，证监会收到其补正材料。截至3月5日，其设立申请尚未获正式受理。

不过，新经济e线统计也发现，截至3月5日，另有9家公募基金公司设立申请已按下暂停键，包括景泽基金、不二基金、联储基金、苏宁基金、正心富基金、国鑫基金、太平洋基金、安邦基金、本源基金在内的这9家公司申请均处于中止状态。

公募元老借道个人系回归

新经济e线注意到，牛年来首家新设基金公司花落个人系公募并非偶然。实际上，近年来个人系公募已成为新的主力军，其背后莫不都是公募元老借道个人系回归，倚仗的正是其强大的行业背景和个人资源。

关于核准设立兴合基金管理有限公司的批复（节选）

来源：证监会官网

以兴合基金为例，根据证监会官网批复，在公司发起人股东中，第一大股东程丹倩出资4800万元，出资比例48%；第二大股东王锋出资2600万元，出资比例26%；第三大股东高昕出资1500万元，出资比例15%；北京金华盛开企业管理中心（有限合伙）和北京五象企业管理中心（有限合伙）分别出资400万元，出资比例4%；北京琼锐企业管理中心（有限合伙）出资300万元，出资比例3%。

其中，程丹倩和王锋两人均为华商基金原高管成员。而程丹倩更是华商基金的创业元老。公开资料表明，程丹倩2002年7月至2005年12月，加入华商基金担任筹备组成员；2005年12月至2011年8月担任公司督察长；2011年9月1日担任华商基金公司副总经理，2013年8月因个人原因辞职。

同样，在创立兴合基金之前，王锋曾担任过华商基金总经理一职。王锋早期曾担任博时基金公司研究员、基金经理助理，后于2005年加入华商基金并成为一名基金经理，管理的基金为华商领先企业。在2007年5月15 至 2009年12月17日，期间经历了全球股市暴跌，但任职近三年时间内，王锋所管基金的回报率为13.87%。2009年底，王锋卸下基金经理一职，开始担任华商基金公司的总经理，一直到2015年9月因个人原因辞职。

值得关注的是，在王锋出任总经理的近6年里，华商基金迎来了高光时刻。Wind数据显示，华商盛世基金在2010年度的基金排名战中，以37.76%的收益率获得年度基金收益总冠军，领先第二名7.17个百分点。同时，华商基金公司旗下的另一只基金华商阿尔法，以24.64%的收益率夺得混合型基金收益第3名。

此外，在个人系公募发起人名单中，由原公募基金明星基金经理林鹏申请设立的汇一基金管理有限公司也受到市场广泛关注。从证监会最新披露的审核进展来看，汇一基金的申请材料于2020年10月21日接受，同年10月28日补正材料。截至目前，其设立申请尚未获受理。

公开资料显示，林鹏自1998年起加入东方证券，开始从事证券行业工作，历任东方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理，东证资管投资部投资经理、专户投资部投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理，离任前担任东证资管副总经理、公募权益投资部总经理、基金经理。2017年价值投资之风盛行，林鹏管理的多只基金均收获了优异的成绩，并因此一战成名。

统计数据表明，2020年全年，就有包括兴华基金、汇泉基金、尚正基金、易米基金、百嘉基金5家个人系基金公司获批，占当年获批基金公司家数之比超过六成。

外资巨头施罗德已申报

截至2021年3月5日，除上述9家中止审核的外，在35家公募发起机构中，余下26家申请处于正常状态，尚有待证监会审核批复。

来源：证监会官网

作为牛年来首家递交公募申请的外资巨头，施罗德投资管理有限公司无疑受到市场高度关注。公开资料显示，施罗德集团成立于1804年，是一家总部位于英国的资产管理机构，公司于1959年在伦敦证券交易所上市。截至2020年6月30日，施罗德集团在在全球范围内为机构客户，零售客户以及高净值客户提供资产管理和行政管理的资产总值达6496亿美元（折合人民币约4.20万亿），投资领域包括，股票、债券、多元资产、另类资产以及房地产等。

早在2005年，施罗德就与交通银行联合成立合资基金公司——交银施罗德基金，二者持股分别为65%和30%。截至2020Q4，交银施罗德基金资产规模合计约3398亿元，行业排名22/157。

新经济e线获悉，除了拟设立旗下公募基金以外，今年2月22日，施罗德交银理财有限公司（施罗德交银理财）筹建获批，成为第三家获批筹建的中外合资理财公司。据交通银行公告称，施罗德交银理财由施罗德投资管理有限公司（施罗德投资）和交银理财合资持股，其中施罗德投资有持股51%，交银理财持股49%。

施罗德投资总经理张兰表示，中国在施罗德的全球战略中可谓是重中之重。在过去的20多年中，施罗德提前布局中国内地市场，通过与不同渠道的合作以更好了解国内投资者的行为模式、制定本土化营销策略，并致力于将国内的投资策略、理念、流程及系统与海外经验相融合。

而华西基金设立申请获证监会受理背后，这也是华西证券8年多之后再度冲击公募牌照。实际上，早在2012年4月下旬，证监会首次对外公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》中，华西群益基金已处于“征求意见”阶段，申请设立股东名单中，华西证券拟持股占比51%，总部设在中国台湾的群益证券投资信托股份有限公司拟持有剩下的49%股份。2012年3季度，华西群益基金进入“落实第一次书面反馈意见”，此后，就再无任何进展。

直到2019年11月27日，华西证券公募基金业务再次提上日程。2019年11月27日，华西证券公告称，第二届董事会2019年第七次会议完成通讯表决形成会议决议，董事会同意撤回资管子公司设立申请并保留资管总部开展现有业务，择机申请设立公募基金管理公司。

截至3月5日，在2020年以来申报的12家公募发起机构中，共计有6家暂没有获监管受理。除了施罗德基金和汇一基金以外，余下4家各为瑞宏基金、中天友山基金、泰康基金、联博基金，其申请日期分别介于去年8月至12月之间。