前高管骗取700万被判5年,渤海证券为何总被员工“坑”?

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发布时间:2021-01-01 12:31:41

渤海证券谋划多年登陆资本市场的目标尚未实现,作为唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司,其IPO进展颇受市场关注。



作者 | 武丽娟

来源 | 券业观察


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渤海证券前高管违规交易致客户亏损1200万,又利用职务便利贪污公款近700万!虽然作案时间在2011-2012年,但事隔多年才东窗事发。

近日,中国裁判文书网公开了上述案件的一审刑事裁定书,让事情真相浮出水面。

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来源:裁判文书网

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骗取公款,弥补ETF交易损失

中国证券业协会资料显示,2004年,王蓓在渤海证券取得执业资格。2009年3月,被任命为渤海证券营销中心综合管理部经理,次年即任职营销中心副总经理。

职场多年,也算顺风顺水,谁曾想如今面临牢狱之灾。

2011年10月至11月间,为提高渤海证券公司市场份额,渤海证券公司主管副总裁李某某决定,由公司工作人员私下利用客户资金进行ETF套利和ETF大宗交易。王蓓当时也参与实施该违规项目,最后造成客户张某某损失人民币1200余万元。这波亏损后,王蓓和李某某两人合谋“补窟窿计划”。

2011年11月至2012年1月间,短短两个月的时间里,除用个人资金外,两人骗取渤海证券共计669.56万元,用于赔偿客户张某某的损失。

判决书中也公布了具体操作:

2011年11月,王蓓和李某某以渤海证券下属5家营业部的名义与上海众融信息技术有限公司签订虚假合同,以购买该公司软件产品为名,向上海众融公司支付合同款439.5万元。上海众融再将上述款项汇入王蓓、李某某个人账户。

2011年11月,王蓓虚构了订制印刷品的事实,由渤海证券向天津市宁河孝宗办公用品商行支付印刷费人民币41.96万元。后宁河孝宗商行在扣除税金后,将人民币40.28万元返还至王某指定账户。

2011年11月,王蓓给渤海证券下属北京西外大街营业部、天津华苑路营业部、天津云际道营业部、天津武清泉旺路营业部这5家营业部虚增预算,然后以票据报销的方式套取公款共计人民币49.5万元。

此外,渤海证券营销中心以组织会议、支付印刷费等名目套取公款形成“小金库”。2012年1月,王蓓与李某某合谋,利用职务便利将小金库内的资金共计人民币138.6万元据为己有。

据天眼查数据和渤海证券公司官网显示,王蓓2018年4月份以前为渤海证券上海分公司负责人。2018年4月28日,负责人已经变更为张俊峰。

那么,这起贪污案又是如何被发现的?

其实,早在2018年11月,一份落款为渤海证券纪委的通报曾在业内流传并引起一片哗然。当时,微博大V“王大力如山”曾在微博发布了渤海证券《关于对王蓓违反政治纪律问题处理情况的通报》。

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渤海证券《通报》中指出,王蓓套取国有自己偿还客户损失,对抗审查,伪造证据,将对其严肃处理。

2018年10月,王蓓被依法逮捕。

2018年11月30日,天津市河西区人民检察院指控王蓓犯贪污罪,向天津市河西区人民法院提起公诉。

最终,法院依法判决王蓓犯贪污罪,判处有期徒刑5年,并处罚金25万元。天网恢恢,疏而不漏,王蓓落入法网,这一案件正式落下帷幕。

2

营业部女老总非法获利千万

去年8月份,裁判文书网曾公布了另一份有关渤海证券的判决书。涉案人员同样是女高管,借工作关系和职务便利违规搞副业,大肆捞金,并多次行贿,构成单位行贿罪被逮捕。


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来源:裁判文书网

根据裁判文书网的判决书内容显示,代正琼在2010年4月至2016年6月期间,历任渤海公司重庆营业部副总经理(主持工作)、总经理,具体业务包括为融资方和信托方提供居间介绍服务等。

此外,代正琼还自己开了两家公司投资咨询公司。2012年-2016年期间,代正琼因为工作关系熟识了一些人物,然后通过“好处费”从上述“人物”那里谈来一笔业务,不过并非为渤海证券所谈,而是谈给了自己的两家投资咨询公司。

2016年,代正琼因构成单位行贿罪被追究刑事责任。不过,在押期间,代正琼因举报“狱友”藏匿12.01克冰毒有功,获得减刑机会,被判有期徒刑2年零8个月,处罚金20万。具体详情请查看:券商女总经理借“公”谋1700万收入,行贿350万被捕,靠揭发“狱友”立功缓刑?

代正琼于去年1月份已刑满释放,天津证监局在其服刑期满后也随即发布公告,称将代正琼认定为不适当人选,在认定为不适当人选决定书作出之日起2年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

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来源:天津证监局官网

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四年IPO之路缓慢

渤海证券多次出现管理层卷入重大案件,说明公司内控等或许存在问题。

据《证券日报》不完全统计,2019全年,证券从业人员及其证券公司共计被没收违法所得6048.2万元,罚款金额共计6980.59万元,合计罚没金额约1.3亿元,同比增长80%。

近年来,监管部门对券商的监管力度始终不减。自今年3月新《证券法》落地以来,更是加强了对券商违规行为的查处。一位资深券商分析师对券业观察(微信公号ID:quanyeguancha)表示:"证券公司高管频繁违规,不利于券商业务开展,也会对企业形象产生巨大的负面冲击,券商要加强内部合规管理,最好要建立法律合规部门专门负责合规风险,培育合规文化,防范合规风险的行为,并对各类违法违规行为施以更严厉处罚"。

渤海证券是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司,前身为渤海证券有限责任公司,于2001年6月8日正式开业。

2016年9月,渤海证券启动IPO,并聘请光大证券进行上市辅导。

然而,2017年渤海证券营业收入下滑48%,净利润大降70%。2018年7月证监会公布的分类评级结果,渤海证券的评级由A类下降至BBB类,加之当年资本市场整体低迷,IPO进程推进缓慢,冲击A股失败,且至今没有进展。

2018年,渤海证券曾公开向社会招聘总裁及3名副总裁,并表示其目的是为了“提高经营管理水平,增强市场竞争活力,打造现代金融企业,以高素质、专业化的经营管理团队推进公司持续健康快速发展”。曾任天津证监局副局长的王修祥在2019年出任总裁一职,同年9月,渤海证券新任董事长安志勇资格获批,同样来自监管部门。 

业绩方面,中证协数据显示,渤海证券2019年总资产规模行业排第30位,营收行业排第32位,净利润行业排第30位,净资产收益率行业排第40位。总体而言,排在行业中游偏上水平。

渤海证券2019年财务报告显示,2019年度,公司主要业务条线营业收入总和为28.05亿元(不含其它及抵消项),其中:自营证券投资业务营业收入占比最大为54.15%,较上年增长126.21%;证券经纪业务营业收入占总营业收入15.57%;投资银行业务收入占营业收入的14.89%。

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数据来源:渤海证券官网


具体分析来看,自营证券投资业务、投资银行业务收入占比有所增加,证券经纪业务、信用业务、受托资产管理业务和另类投资业务收入占比相较上年减少,尤其资管业务收入下滑明显。

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数据来源:渤海证券官网

在券业有这样一句话,无经纪业务不稳,无资管投行不富。

渤海证券在2019年报中指出,2020年公司将加快经纪业务转型创新步伐,加强金融产品的引进,通过多样化的公募、私募基金等产品为投资者提供专业的资产配置服务。

相关落实上,渤海证券确实也在战略布局大资管。近期,渤海证券旗下全资子公司渤海汇金收到监管部门关于渤海汇金汇裕80亿元证券投资基金备案的确认函。渤海证券有关负责人向《中国证券报》表示:“资管子公司的私募、公募业务发展势头迅猛,战略性布局已经悄然展开。”

关于渤海证券IPO进展情况、接下来发展规划等问题,券业观察(微信公号ID:quanyeguancha)向渤海证券致电并发邮件咨询,但截至发稿,尚未获得对方回复。

对于渤海证券公司内部总出腐败问题,你怎么看?


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