中山证券“四宗罪”后续来了，公司董事长等4位高管被罢免

作者 | 王君齐

编辑 | 吴婷婷

来源 | 券业观察

券商高管的风险有多大？中山证券的高管告诉你，稍不留神儿，可能饭碗不保。

一个月前，中山证券部分高管因公司经营业务出现问题，被监管部门点名谴责，采取监管措施，为此还搭上了2019年的绩效奖金。本以为事件告一段落。

没想到，一个月后，被处罚的高管被控股股东炒了鱿鱼。

四位高管同时被撸

近日（7月11日），中山证券控股股东锦龙股份（000712.SZ）的一份公告将中山证券再次推入大众视野。

公告显示，为督促中山证券尽快完成监管机构的整改要求，锦龙股份召开中山证券临时股东会，罢免中山证券董事长、管理委员会主任林炳城；董事、总裁胡映璐；董事、管理委员会副主任孙学斌、管理委员会主任助理黄元华四人。同时，提名4名具备丰富证券监督或市场经验的人士为董事候选人。

林炳城出生于1973年，在中山证券工作14年，为中山证券老将。2006年，林炳城进入中山证券，先后担任中山竹苑路证券营业部总经理、总裁助理、副总裁等职务。2018年，林炳城担任中山证券董事长，公司法定代表人、总裁，后因个人原因辞去总裁职务。

2019年7月31日，胡映璐接替林炳城，担任中山证券总裁。胡映璐原为中山证券王牌业务投行业务负责人。中山证券的投行业务在胡映璐的带领下，业绩排名名列行业前茅。2015-2018年，中山证券债券承销金额排名连续四年排名行业前十。2019年，中山证券投行业务营收6.31亿元，占公司总营收的40.06%。

而孙学斌、黄元华分别于2015年7月、2018年6月进入中山证券工作。据一名接近锦龙股份人士对券商中国透露，黄元华曾任锦龙股份副总经理。孙学斌与黄元华分别是锦龙股份委派的财务总监与管委会主任助理。

两位中山证券老人，如今却双双被开。

外界猜疑不断

中山证券四位高管同时被撸，源于此前一则罚单。

6月12日，锦龙股份公告，中山证券在经营过程中存在1名董事不具备高管任职资格，公司用章及合同管理审批流程不合规，印章管理混乱，人员薪酬管理不完善等内控问题。中山证券被深圳证监局责令限期改正，暂停部分业务。其中，包括暂停新增股票质押式回购业务、融资融券业务、债券质押式回购交易等业务。

中山证券董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲等人作为中山证券的负责人，分别被深圳证监局出具限制权力、公开谴责、认定为不适当人选的事先告知书。

一个月前，中山证券部分高管刚遭处罚。如今又有高管遭控股股东罢免，自然引来外界疑问。

对此，有投资者向锦龙股份董秘提问，“锦龙股份罢免中山证券董事是否为中山证券上市铺路”。锦龙股份董秘暂时没有回答。

6月30日，锦龙股份选举王天广为公司新副董事长。王天广曾任长城证券（002939.SZ）副总裁，2008年进入证券行业，先后在中国银河、西南证券、长城证券等公司工作，具有丰富的从业经验。

此前曾有投资者向锦龙股份提问“公司即将上任的董事王天广，后续是否作为接手中山证券的人选？”锦龙股份董秘回答“王天广被提名为本公司董事人选，尚须经公司股东大会审议。”

中山证券被冷落？

据锦龙股份官网显示，锦龙股份于1997年在深交所上市。锦龙股份上市初期，主营纺织、化纤长丝生产，后公司进行多次资产重组，公司业务逐步向金融业务过渡。

2007年，锦龙股份通过收购股权的方式开始布局金融业。经过两年时间，收购东莞证券40%股权。此后，锦龙股份开始收购中山证券股权，进一步扩大金融版图。

2013年3月18日，锦龙股份公告，公司拟以25.96亿元的现金，向中山证券多位股东购买中山证券合计66.05%股权。半年后，锦龙股份完成对中山证券60.15%的股权收购，取得中山证券的控制权。

2014年9月、2017年9月，锦龙股份先后通过收购、增资等方式，增加持有中山证券股权比例至70.96%。此后，锦龙股份一直持有中山证券70.96%股份，为中山证券控股股东。

近年，锦龙股份不断布局金融业务，公司的主营业务也变更为证券公司业务。中山证券作为锦龙股份的控股子公司，为锦龙股份营收也出了不少力。

锦龙股份2018年亏损1.81亿元，2019年成功扭亏为盈。据锦龙股份2019年报显示，锦龙股份2019年实现营业收入15.19亿元，同比增长55.26%；归属于母公司净利润0.71亿元，同比增加138.96。

同时，财报指出公司业绩实现扭亏为盈主要原因来自控股子公司中山证券和参股公司东莞证券在2019年的盈利同比增加。中山证券2019年营业收入15.75亿元，净利润2.36亿元。

近年，中山证券风控管理多次出现问题。2019年公司多只债券出现违约，被监管处罚，诉讼不断。今年5月，中山证券原债券融资部负责人邢峻在执业过程中，因涉嫌利益输送被监管通报警示，因涉嫌经济犯罪的线索被移送公安。

此前，锦龙股份热衷收购中山证券股权，如今表现得并不热心。2019年10月29日，锦龙股份放弃购买中山证券股东上海迈兰德实业发展有限公司欲转让其所持的中山证券3273.06万股票（占注册资本1.93%）。

中山证券四位高管因监管处罚导致饭碗不保，你们觉得四位高管遭受的处罚重吗？你们有什么想说的，欢迎留言，发表你的意见。