上市“功臣”被判刑！券商副总内幕交易赚702万，十余年后终落网

来源 |  券业观察

2007年12月，长江证券成功借壳上市，成为国内第六家上市券商。然而上市不到两年时间，2009年8月，长江证券上市功臣之一、公司副总裁吴丕斌却突然辞职了，此后外界鲜少有关于吴的消息。当时业内猜测颇多。

近日，北京法院审判信息网公布了一份判决书，透露了这位副总的去向和动态，十几年前辞职的原因也一并托出。

内幕交易获利702万

近日，北京法院审判信息网公布的一份判决书显示，曾任某证券公司副总裁、北京代表处负责人的吴丕斌，在该证券公司借壳上市期间，通过未公开信息买卖股票获利702万元，构成内幕交易罪，情节特别严重，判处其有期徒刑5年，并处罚金702万元；冻结该证券公司公益慈善基金会账户中涉案钱款约1500万元，其中702万作为违法所得予以追缴后上缴国库，702万元折抵所判罚金。

券业观察根据判决书内容及公开信息对比发现，上述证券公司为长江证券。

公开信息显示，吴丕斌出生于1966年，研究生学历，曾手捧“铁饭碗”，后来才转战长江证券。中证协官网显示，吴丕斌于2004年在长江证券取得相关执业资格。2006年便成为公司副总裁、北京代表处负责人，并参与公司借壳“S石炼化”上市的谈判过程。

2007年12月，长江证券成功借壳上市，成为国内第六家上市券商。然而上市不到两年时间，2009年8月，吴丕斌却离职了。彼时吴丕斌仅44岁，未到任职终止期。2007年、2008年，吴丕斌从长江证券获取的薪酬总额分别为56.2万元、67.9万元，这在当年可并不是个小数目。

这个情况下离职，让外界猜测颇多，直到这份判决书的公布，众人才恍然大悟。

公司上市，副总借力致富

2006年前后，长江证券谋求上市。不过，其2005年、2006年的净利润分别为-7.11亿元、-15.8亿元，长江证券继而寻求借壳上市。

2006年5月份前后，市场传出长江证券拟借壳东湖高新（600133.SH）上市的消息，随后几个交易日，东湖高新接连涨停。尽管长江证券和东湖高新纷纷出面表示，借壳事宜并未确定，存在诸多不确定性。但不少投资者仍疯狂买入。

当时，《中国经营报》还就此事采访到了吴丕斌。吴丕斌称，“这件事情（借壳上市）可能难以搞成了”。

事实上，据判决书显示，2006年3月开始，长江证券也在与石炼化接洽，就资产重组相关事宜进行磋商。而吴丕斌则几乎参与了长江证券借壳石炼化上市的整个谈判过程。

同年9月13日，长江证券参与石炼化一事初步确定。12月6日，石炼化开始停牌；12月9日，石炼化公布了资产重组相关事宜，并继续停盘；2007年12月，重组方案获得监管核准，石炼化更名为长江证券。与当时的东湖高新一样，接连的消息刺激，石炼化（也就是后来的长江证券）股价大涨。

吴丕斌则在石炼化2006年12月6日停牌前的几个交易日，通过其实际控制的三个证券账户买入石炼化股票，交易金额合计约156万元。该时间段，石炼化的股价在2元/股左右。

此后，吴丕斌实控的三个证券账户又将相关股票高位卖出，合计获利约702万元。

在证监会调查期间，吴丕斌否认实施了内幕交易行为，称购买石炼化股票是分析出来的。随后，北京市公安局立案调查此事。

2019年7月30日，吴丕斌被抓获归案，并冻结涉案钱款1500万元。

曾遭敲诈，继而捐赠基金会

时任长江证券董事长的胡某还交代了一些案件细节。胡某称，吴丕斌在低价买入石炼化股票后，曾收到过敲诈短信。为了避免给公司造成负面影响，和时任公司总裁的李某商量后，决定让吴丕斌把获利款项捐给公司的慈善基金会。

据长江证券官网介绍，于2008年10月23日登记成立了长江证券公益慈善基金会，该基金会也是国内第一家由证券公司发起成立的公益慈善基金会。

2009年9月，该基金会收到来自吴丕斌亲友账户的转账合计约1515万元（后几乎全被冻结）。

据券业观察了解，除了吴丕斌，上述提到的董事长胡某和总裁李某也均离开了长江证券。

在2010年年底长江证券公布的新一届董事名单中，已经没有了李某的身影。随后便有消息称，李某已经离职。中证协官网显示，李某现就职于中信建投。

胡某于2013年12月23日任职期满后离职。

吴丕斌2006年犯下的错，终在十几年后自食其果。金融市场接近巨额钱财，最考验人性，诱惑面前，引不少金融大鳄、精英“竞折腰”。但无数例子告诉我们君子爱财要取之有道。