“四宗罪”处罚落定!中山证券6名高管被“点名”、3大业务被暂停

2020-08-21 18:06:37
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2020-08-21

即将“三十而立”的中山证券,还能so easy地说出“三十而已”吗?


即将“三十而立”的中山证券,还能so easy地说出“三十而已”吗?



作者 | 徐明辉

编辑 | 吴婷婷

来源 | 券业观察


时隔两个多月,关于中山证券的处罚正式落地。

 

高管遭谴责、业务被暂停......深圳证监局对中山证券及相关人员连发7项监管措施,就连控股股东也一并遭到立案调查。

 

一年的整改时间,足以改变很多事情。届时,这家即将迎来“三十而立”的券商,还能轻松的说出那句“三十而已”吗?


 

1

6名高管被“点名”、3大业务遭暂停


8月19日,深圳证监局发布对中山证券的处罚决定,公司三大业务被暂停一年:

 

暂停中山证券新增资管产品备案;

 

暂停新增资本消耗型业务(含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务);

 

暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。



深圳证监局认为,中山证券存在以下四项问题:

 

1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;

 

未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;

 

印章管理混乱,存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形;

 

未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。


与此同时,中山证券相关高管也受到不同程度处罚。

 

董事长林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲因未能勤勉尽责,被公开谴责,责令限制三人领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利,已领取部分应退回公司;

 

管委会主任助理黄元华、管委会副主任孙学斌、董秘石文燕被认定为不适当人选,2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务。

 

其中,黄元华不具备高管任职资格,却实际履行高管职责;孙学斌、石文燕直接负责印章管理。

 

中山证券被罚的同一天,公司控股股东锦龙股份(000712.SZ)也公告称因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》的有关规定,遭到证监会立案调查。有媒体猜测,或与公司8月4日晚间公告的定增计划有关。

 

锦龙股份公告称,公司拟进行增发,公司现有实控人杨志茂和控股股东东莞新世纪科教拓展有限公司将放弃其持有的7.4%、27.9%表决权。二股东朱凤廉拟以不超过35.56亿元认购本次定增股。定增完成后,朱凤廉持股比例上升至34.15%,成为公司新的第一大股东兼实控人。

 

而这位朱凤廉女士,正是公司原董事长,同时也是杨志茂的配偶。

 

大股东放弃表决权,二股东全额认购定增股,两个股东还是夫妻关系……一系列操作当天即引来深交所的关注函,要求锦龙股份说明杨志茂和朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人等问题。

 

有业内人士称,放弃表决权的操作实际上违反了证券公司股权管理的规定,这或许是公司收到证监会立案调查的主要原因。

 

 

2

被罚高管曾卷入罢免风波

 

上述此次遭证监会处罚的部分高管,前段时间还卷入了一起罢免风波。

 

早在6月11日,深圳证监局就对中山证券出具了《行政处罚事先告知书》。随后,锦龙股份发布公告,要求罢免中山证券包括董事长在内的4位高管。

 

公告显示,为督促中山证券尽快完成监管机构的整改要求,锦龙股份召开中山证券临时股东会,罢免中山证券董事长、管理委员会主任林炳城;董事、总裁胡映璐;董事、管理委员会副主任孙学斌、管理委员会主任助理黄元华四人。

 

同时,提名4名具备丰富证券监督或市场经验的人士为董事候选人。

 

资料显示,林炳城出生于1973年,在中山证券工作14年,为中山证券老将。2006年,林炳城进入中山证券,先后担任中山竹苑路证券营业部总经理、总裁助理、副总裁等职务。2018年,林炳城担任中山证券董事长,公司法定代表人、总裁,后因个人原因辞去总裁职务。

 

 

2019年7月31日,胡映璐接替林炳城,担任中山证券总裁。胡映璐比林炳城大两岁,原为中山证券王牌业务投行业务负责人。

 

中证协官网显示,胡映璐早在2004年就加入了中山证券,比林炳城“资历”还要老。中山证券投行业务在其带领下,业绩排名名列行业前茅。2019年,中山证券投行业务营收6.31亿元,占公司总营收的40.06%。

 

对于4位高管同时被撸,锦龙股份曾对《北京商报》表示,个别高管权力过于集中,片面追求“短平快”,导致中山证券连续被监管处罚。


 

3

业绩亮眼,“明星业务”屡遭罚

 

中山证券成立于1992年,注册资本17亿元,总部位于深圳,是中国早期的证券公司之一。

 

2013年3月18日,锦龙股份公告,公司拟以25.96亿元的现金,向中山证券多位股东购买中山证券合计66.05%股权。半年后,锦龙股份完成对中山证券60.15%的股权收购,取得中山证券的控制权。

 

2014年9月、2017年9月,锦龙股份先后通过收购、增资等方式,增加持有中山证券股权比例至70.96%。此后,锦龙股份一直持有中山证券70.96%股份,为中山证券控股股东。

 

近年来,中山证券的业绩倒也是可圈可点。

 

8月19日,锦龙股份公布2020年半年度报告。报告期内,控股子公司中山证券实现营业收入12.18亿元,实现归属于母公司所有者的净利润3.25亿元,同比增长74%。

 

(中山证券历年的营业收入和净利润)

 

其中,债券承销业务让中山证券颇为自豪。

 

中山证券官网显示,在券商公司债券承销业务排行榜中,中山证券曾连续四年承销金额排名前十。在2019年证券公司债券承销业务专项统计中,中山证券主承销的绿色公司债券(含资产证券化产品)数量为4.5家,位列第一。

 

但是,2019年也是中山证券的“多事之秋”,风波不断,公司承销的多只债券陷入违约、被监管开罚单、诉讼不断。

 

2019年5月,中山证券曾因卷入到江苏北极皓天科技有限公司“空壳发债案”,给自己引来巨额索赔。

 

此外,中山证券为上海三盛宏业投资(集团)有限责任公司承销的6只私募债均出现违约。

 

2019年11月,中山证券还曾因在债券承销业务中存在尽职调查不充分、内核环节把关不严等多项问题,被深圳证监局出具警示函。

 

今年5月,曾有媒体报道称中山证券原债券融资部负责人邢峻因执业过程中涉嫌利益输送被监管,并称相关部门已将相关经济犯罪线索移送公安。

 

在债券承销业务上麻烦不断的中山证券,如今又有部分业务被限制开展......对于遇到水逆期的中山证券,你怎么看?评论中见。


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