侵占10万利息被追刑责，基金主管被开除、拉黑，金融精英失足原因五花八门

作者 |  王君齐

编辑 |  吴婷婷

来源 |  券业观察

金融机构员工违规事件操作被曝光并不罕见，这下又增添一起新发案例。

一位基金公司90后运营主管因侵占10万元利息被追刑责、被公司和行业拉黑。随之而来的是，基金公司因内控不健全被监管层采取责令改正的监管措施。

官方通报还显示有一些金融精英失足的原因五花八门。皆因一念之差，职业生涯遭到重创。

基金运营主管侵占10万利息被追刑责

据财新网报道，近日证监会向业内发布最新内部通报。东方基金管理有限责任公司（简称“东方基金”）员工李黎明因职务侵占事件，被监管部门采取出具警示函的监管措施。东方基金则因为资金清算业务内控不健全被监管部门采取责令改正的监管措施。

券业观察查询发现，中国裁判文书网于2020年1月公布了一份李黎明职务侵占案相关判决书。该判决书显示：2019年2月18日，李黎明利用职务之便，通过修改资金凭证的方式，从公司直销清算账户中划转10万元利息到个人银行账户。

据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第三项内容规定，“基金管理人不得有利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益的行为”，李黎明的行为违反了相关法律法规。

出来混迟早是要还的，李黎明的事情很快就败露了。

2019年3月13日，李黎明因涉嫌犯职务侵占罪被羁押。被羁押期间，李黎明家属将10万元退赔给东方基金，再加上李黎明有如实供述犯罪事实的情节，最终法院判处李黎明有期徒刑七个月，刑期自2019年3月13日起至2019年10月12日止。

不过，李黎明为此付出的代价并没有随着刑期的结束而终止。

2020年1月9日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了对李黎明的处分文件。文件显示，李黎明利用职务之便为己牟利的行为，严重违反了基金从业人员的职业道德和职业行为准则，性质恶劣，应当从严惩戒。中基协将李黎明加入黑名单，十年之内不得在基金行业从业、不得重新取得基金从业资格。

有服刑记录，被中基协“拉黑”，对李黎明职业生涯的影响有多大可想而知。

判决书显示，李黎明1991年8月26日出生，暂住北京市西城区。犯罪期间，李黎明为东方基金运营部主管。

目前，李黎明已被东方基金开除。

金融精英被罚原因五花八门

东方基金成立于2004年6月，是一家经营范围包含公募业务、专户特定资产管理业务、大资产管理服务等多个领域的综合型资产管理公司。东北证券（000686.SZ）、河北省国有资产控股运营有限公司和渤海国际信托股份有限公司分别持有东方基金64%、27%、9%股权，东北证券为其控股股东。

东北证券2019年报显示，截至报告期末，东方基金共有43只存续基金产品，存续规模221.14亿元。2019年，东方基金实现营业收入2.96亿元，净利润2680.31万元。据企业预警通数据显示，50家基金公司中，东方基金2019年营收、净利润分别排名第34位、42位。2018年东方基金营业收入为2.55亿元，净利润为-2330.23万元。

在通报李黎明事件的同时，证监会发布的文件还披露了另外几起金融精英们失足被处理的案例。

长盛基金旗下某基金2017年季度报告部分内容与之前年度的季度报告内容相同，基金管理人在信息披露文件的制作环节出现差错，复核把关不到位，长盛基金相关负责人被北京证监局采取出具警示函的措施。

国开泰富基金原总经理杨波工作时间处理个人事务，并与其他基金管理人产生言语冲突被北京证监局点名。

华安基金因存在个别基金产品换手率过高问题没有及时采取相应措施，被上海证监局采取责令改正措施……

李黎明挪走东方基金10万元资金的事件，不仅令自身陷入一系列麻烦，老东家东方基金也被北京证监局采取责令改正的监管措施。

金融从业者离钱最近，也很容易接触到巨额资产，绝对是个考验职业操守的工种。而未能通过考验的人不止李黎明一个。希望李黎明的事情能给金融精英们敲响警钟，毕竟世上没有不透风的墙。