高管配偶三季报披露前买自家股票  天康生物收监管函

作者|陈溢波

来源|野马财经

弱市行情，投资者谋利心切。一些人依旧下注当时几近死局的ST中弘，大玩“1分T”交易。也有人在当前低迷情势下，在公司敏感的窗口期伺机炒股寻求获利机会。

然而，当违背市场监管规则，非但不能获利，反而还收到监管函。天康生物高管的配偶正是类似这样的一位“不幸”投资者。

天康生物在日前发布了一则关于天康生物董事吴向勇的配偶王荣在窗口期买入天康生物股票的信息。果不其然，在10月23号便“迎”来了监管层的注意。

据悉，2018年10月26日是天康生物披露其第三季度业绩报告的日期。然而，在临近这个日期的10月17日，天康生物董事吴向勇的妻子王荣则以3.89元/股的价格，买入了5万股天康生物股票。

这违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于上市公司定期报告前 30 日内禁止董事、监事和高级管理人员买卖自家公司股票的规定。深交所据此向吴向勇下发监管函称其“未能勤勉尽责督促配偶合规买卖公司股票”。

事发后，天康生物董事会称：吴向勇、王荣承诺未来 6 个月内不减持所持天康生物股票。对此次买入的天康生物股票，若未来卖出取得收益，将全部归天康生物所有。

据了解，该笔交易中，王荣购入的这些股份占天康生物总股本的比例为0.0052%，成交额总计19.45万元。

需要注意的是，天康生物在公告中称王荣彼时交易天康生物股票的10月17日，并不存在影响天康生物股价的敏感信息。然而，事实上在这之前的10月8号，天康生物对外发布了一则关于拟回购股份的预案。

当时，天康生物称将以不超过7元/股的价格，回购1亿元—2亿元天康生物股票，回购期限为自股东大会审议通过该回购股份方案之日起 6 个月内。

这份回购预案在天康生物于23日召开的临时股东大会上获得决议通过。

公开资料显示，天康生物位于新疆乌鲁木齐，主要从事动物疫苗、饲料及饲用植物蛋白的生产及销售，种猪繁育、生猪养殖、屠宰加工及肉制品销售，以及融资担保业务。2006年12月在深交所上市。数据显示，截至2018年上半年，天康生物实现净利润1.08亿元，同比减少43.05%。